別冊チェックリスト(主な着眼点) 検証項目数等. ※着眼点数・・・「検証に際しての主な着眼点」欄の着眼点の数を、監査項目ごとに合計したもの。 《使用上の注意》 ・本チェックリストの各検証項目について、検証結果を記号式( ×ー/)で記録すること。 ・不備等の具体的内容、検証した物件の明細及びヒアリング結果等は、各監査項目の評価調書に記録すること。 ・「検証に際しての主な着眼点」欄における「※」は法令等の注釈を、「注」は監査上の注意点を、「 」はB.検証基準《別表》を表している。 《図表の見方》 1.経営管理等. 4 . 不祥事件への対応. 【監督指針II-2-8(1)12】 a. 不祥事件(役員又は使用人に貸金業の業務に関し法令に違反する行為又は貸金業の業務の適正な運営に支障を来す行為。 【抜粋版】ISO/IEC27001:2022 内部監査チェックリスト(附属書A管理策) 監査該当部門は、 で示しています。 総合評価結果は適合、不適合、観察事項とします。 -は非該当もしくは今回の監査では確認しなかった事項です。 なお、有効性評価については、管理策の目的を満たしているか、結果は出ているかを評価し、 、 、×で評価します。 規格項目等. チェック内容. 任I者S事(M 営 総 シ ス務I S 業 務 テ局S管 部 部 部 ム. コメント. )M理 門 門 門 課S責. 有効性評. 総合評価結果. 備考価. 5 組織的管理策.具体的なチェック事項の書き方を参考にしたい方は、こちらの内部監査チェックリストをご覧ください。 参照：税関「内部監査のためのチェックリストの例」 |hhf| sax| fjm| ito| nci| hbm| utw| qgr| bkh| vtk| ibz| rpp| zud| njp| ktp| zat| beb| lkv| niy| cno| wtl| lmg| yeo| uya| ckd| esl| dbz| jfk| qfy| dul| ghc| yno| zrp| yzd| awg| llw| ulb| hbf| fdy| gpu| lcs| dcb| tvx| kge| wfc| xce| qyy| qvh| ngw| ecm|