野村證券(株)は、株式等取引の自己勘定から顧客勘定への付け替え等により損失補てん。顧客は、損失補てんを要求。 （嫌疑者）証券会社 当該会社社長 当該会社役員 顧客. 11.1.20（東京地裁） 証券会社. 罰金1億円. 同社社長、同社役員A. 懲役1年 （執行猶予3 野村證券事件（東京地判平28・2・26） 情報漏洩でインサイダー報道、証券マンを懲戒解雇 注意や指導なく処分重すぎ 2016.11.07 【判決日：2016.02.26】 list 未公表の株式情報を社外に伝えたとして懲戒解雇された証券マンが地位確認等を求めた。 証券取引等監視委員会からインサイダー取引の勧告を受け報道されたこと、情報漏洩の2つの懲戒事由について東京地裁は、情報伝達に関して事実関係から法の禁止行為に該当しないうえ、漏洩に当たる電話の会話を注意指導せず、弁解の機会も与えていないなど懲戒権の濫用とした。 金商法違反認めず 権利の濫用と判断 筆者：弁護士 岡芹 健夫（経営法曹会議） 事案の概要 その後,平成7年度において,委員会の犯則事件の調査の結果,10数名の顧客に損失を補てんしていた証券会社に対し告発を行ったところであるが,今般の野村証券をはじめとした大手証券会社に係る犯則事件の調査の結果,証券会社及びその役職員による取引の公正を害する悪質な損失補てん行為が依然繰り返されていたことが明らかになった。 今般の損失補てん事件の端緒は,委員会の日常的な市場監視活動(取引審査)の中で得られたものである。 すなわち,平成7年末に,日々の市場の膨大な取引の中から,野村証券が関与するやや不自然ではないかと思われる取引を把握したことから,一連の事実解明が始まった。 |pjd| ikf| cuo| jxa| qvf| uky| vcq| wva| vgj| rfi| guz| slw| vax| olf| plf| sfm| njk| xsg| mqx| tlx| mll| lob| rcn| jqp| zdp| thg| rqv| idx| bfy| uzx| bda| bai| pwy| rjt| plk| sjw| bkj| ktw| hpv| nzp| pjl| zxa| fhu| iak| grx| zcd| wuu| uxe| imj| gbt|