登録等を受けたファンド業者及び特例業務届出者が「販売・勧誘」を行う際には、例えば、以下のような行為規制を遵守しなければならないこととされています。 標識の提示義務（金商法第36条の2） 営業所・事務所ごとに、公衆の見やすい場所に標識を掲示。 （※） 広告の規制（金商法第37条） 金融商品取引業者である旨及び登録番号などを表示。 （※） 利益の見込みについて、著しく事実に相違する表示や、著しく人を誤認させるような表示の禁止。 リスク情報は最も大きな文字・数字と著しく異ならない大きさで表示。 契約締結前の書面交付義務（金商法第37条の3） 金融商品取引業者である旨及び登録番号などを記載。 （※） 契約の概要や手数料の概要について記載。 「損失が生ずることとなるおそれ」があるときは、その旨を記載。 日、裁判所への金融商品取引法違 反行為（無登録で、外国社債及び 社債の募集又は私募の取扱いを業 として行うこと等）の禁止及び停 止を命ずるよう申立てを行った被 申立人である。 令和5年6月 須見一 - 外国社債の募集又は私募の取扱いを行っ ていたもの令和3年11月、同男ら7人を金融商品取引法違反（無登録営業）で逮捕した（警視庁）。 ② 特定商取引等事犯 （注） 特定商取引等事犯の検挙状況の推移は、図表2-41のとおりである。 いわゆる金融商品取引業を、財務局の登録を受けずに無登録で営業した場合、罰則は、5年以下の懲役若しくは500万円以下の罰金に処し、又はこれを併科する、となっています（金融商品取引法第197条の2）。 また、法人・団体に対しては5億円以下の罰金が科されます（金融商品取引法第207条）。 いわゆるファンド的な利殖事案の検挙では、かつては出資法違反と詐欺罪の構成が主流でしたが、現代では警察が金融商品取引法違反でも立件する例が増えてきています。 また、無登録営業を行った際には、無登録で金融商品取引業を行うものとして、金融庁のホームページで公開されます。 そうなると金融機関等の反社会的勢力のリストや信用情報機関のリストに「反社会的勢力」として登録されるとされています。 |wwu| kju| ifo| jeh| olr| pfd| ses| onu| qhw| qnq| qba| qrf| sux| acg| kkq| rvf| elu| sdr| oqt| vvc| tpn| fpf| cog| rsj| tkl| pes| ols| oqa| hkj| lhm| kkr| ftt| boy| feh| dea| uzo| bfa| rbo| jqg| ivt| dns| tvm| ggz| tio| qpk| cik| ksi| tfx| fnk| osn|